Часть 3
наименование (вид), предельные срок и сумма обеспечения регрессных требований Российской Федерации, полное наименование, место нахождения и адрес, идентификационный номер налогоплательщика, основной государственный регистрационный номер юридического лица, предоставляющего обеспечение исполнения обязательств принципала по удовлетворению регрессных требований Российской Федерации в лице Министерства финансов Российской Федерации к принципалу в связи с исполнением в полном объеме или в какой-либо части государственной гарантии Российской Федерации. (Дополнен - Постановление Правительства Российской Федерации от 07.06.2017 № 685) 21. Принятые межведомственной комиссией и Правительственной комиссией решения направляются в Министерство финансов Российской Федерации для подготовки проекта акта Правительства Российской Федерации о предоставлении государственной гарантии Российской Федерации. ПРИЛОЖЕНИЕ № 1 к Правилам отбора инвестиционных проектов и принципалов для предоставления государственных гарантий Российской Федерации по кредитам либо облигационным займам, привлекаемым на осуществление инвестиционных проектов ПЕРЕЧЕНЬ документов, представляемых принципалом, либо кредитором, либо организатором облигационного займа для участия в отборе инвестиционных проектов и принципалов (В редакции постановлений Правительства Российской Федерации от 18.08.2011 № 688; от 28.06.2014 № 592; от 25.05.2015 № 502; от 27.04.2016 № 365; от 23.12.2016 № 1465; от 07.06.2017 № 685) 1. Заявка на участие в отборе, подписанная заявителем (с указанием необходимого объема поддержки проекта с учетом налога на добавленную стоимость в ценах, сложившихся по состоянию на 1 января того года, в котором подана заявка, а также с указанием годовых объемов финансирования проекта в ценах соответствующих лет (с обоснованием необходимости осуществления проекта) и основных ожидаемых результатов его реализации). (В редакции постановлений Правительства Российской Федерации от 28.06.2014 № 592; от 25.05.2015 № 502) 2. Нотариально заверенные копии учредительных документов принципала со всеми приложениями и изменениями.
3. Нотариально заверенные копии документов, подтверждающих полномочия единоличных исполнительных органов (уполномоченных лиц) принципала на совершение сделок от имени принципала, главного бухгалтера принципала (решение об избрании, приказ о назначении, приказ о вступлении в должность, трудовой договор, доверенность и др.), а также нотариально заверенные образцы подписей указанных лиц и оттиска печати (при наличии печати) принципала. (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 23.12.2016 № 1465) 4. Нотариально заверенные копии документов, подтверждающих внесение записи о принципале как юридическом лице в Единый государственный реестр юридических лиц.
5. Справка принципала о том, что в отношении его не возбуждено дело о несостоятельности (банкротстве) в установленном законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) порядке, принципал не находится в процессе реорганизации или ликвидации. (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 27.04.2016 № 365) 6. Справка принципала об отсутствии у него, а также у участников (акционеров) просроченной (неурегулированной) задолженности по денежным обязательствам перед Российской Федерацией.
7. Справки налогового органа, территориального органа Пенсионного фонда Российской Федерации и территориального органа Фонда социального страхования Российской Федерации о состоянии расчетов принципала соответственно по налогам, сборам и иным обязательным платежам в бюджеты бюджетной системы Российской Федерации, подтверждающие отсутствие недоимки по уплате налогов, сборов, обязательных платежей, а также задолженности по уплате процентов за пользование бюджетными средствами, пеней, штрафов и иных финансовых санкций.
8. (Утратил силу - Постановление Правительства Российской Федерации от 25.05.2015 № 502) 9. (Утратил силу - Постановление Правительства Российской Федерации от 25.05.2015 № 502) 10. Паспорт проекта по форме, предусмотренной приложением № 3 к Правилам отбора инвестиционных проектов и принципалов для предоставления государственных гарантий Российской Федерации по кредитам либо облигационным займам, привлекаемым на осуществление инвестиционных проектов, подписанный руководителем исполнительного органа и главным бухгалтером принципала. (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 25.05.2015 № 502) 11. Заключения уполномоченного финансового консультанта, предусмотренные пунктом 12 Правил отбора инвестиционных проектов и принципалов для предоставления государственных гарантий Российской Федерации по кредитам либо облигационным займам, привлекаемым на осуществление инвестиционных проектов, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 14 декабря 2010 г. № 1016 "Об утверждении Правил отбора инвестиционных проектов и принципалов для предоставления государственных гарантий Российской Федерации по кредитам либо облигационным займам, привлекаемым на осуществление инвестиционных проектов". (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 25.05.2015 № 502) 12. Подтверждение кредитора либо организатора облигационного займа об организации и обеспечении со своей стороны контроля за целевым использованием кредита (облигационного займа), обеспеченного государственной гарантией Российской Федерации, за исполнением принципалом обязательств по кредиту (облигационному займу), а также подтверждение кредитора либо организатора облигационного займа о готовности предоставить принципалу кредит (обеспечить размещение облигационного займа). (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 25.05.2015 № 502) 13. Энергетический паспорт, составленный не позднее 18 месяцев с даты подачи заявки на участие в отборе (для проектов в области энергосбережения и повышения энергетической эффективности в сфере жилищно-коммунального хозяйства и в сфере промышленности). (Дополнен - Постановление Правительства Российской Федерации от 18.08.2011 № 688) 14. Справка государственной корпорации "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)" о предполагаемом использовании (отсутствии) средств федерального бюджета, в том числе средств, подлежащих обособленному учету, а также иных мер государственной поддержки в любой форме (за исключением операций Центрального банка Российской Федерации по предоставлению ликвидности как постоянного действия, так и проводимых на аукционной основе) в качестве источников средств государственной корпорации "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)", направляемых на осуществление (финансирование) проекта, - в случае участия государственной корпорации "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)" в финансировании инвестиционного проекта. (Дополнен - Постановление Правительства Российской Федерации от 25.05.2015 № 502) 15. Анкета принципала по форме согласно приложению № 3 к Правилам предоставления государственных гарантий Российской Федерации по кредитам либо облигационным займам, привлекаемым юридическими лицами, отобранными в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, на осуществление инвестиционных проектов, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 14 декабря 2010 г. № 1017 "О порядке предоставления государственных гарантий Российской Федерации по кредитам либо облигационным займам, привлекаемым юридическими лицами, отобранными в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, на осуществление инвестиционных проектов". (Дополнен - Постановление Правительства Российской Федерации от 27.04.2016 № 365) 16. Мотивированные предложения о предоставлении соответствующего требованиям, установленным бюджетным законодательством Российской Федерации, гражданским законодательством Российской Федерации и Правилами предоставления государственных гарантий Российской Федерации по кредитам либо облигационным займам, привлекаемым юридическими лицами, отобранными в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, на осуществление инвестиционных проектов, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 14 декабря 2010 г. № 1017 "О порядке предоставления государственных гарантий Российской Федерации по кредитам либо облигационным займам, привлекаемым юридическими лицами, отобранными в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, на осуществление инвестиционных проектов", обеспечения исполнения в полном объеме обязательств принципала по удовлетворению регрессных требований Российской Федерации в лице Министерства финансов Российской Федерации к принципалу в связи с исполнением в полном объеме или в какой-либо части государственной гарантии Российской Федерации (с указанием наименования (вида), предельных срока и суммы
обеспечения, полного наименования, места нахождения и адреса, идентификационного номера налогоплательщика и основного государственного регистрационного номера юридического лица, предоставляющего обеспечение). (Дополнен - Постановление Правительства Российской Федерации от 07.06.2017 № 685) 17. Справка принципала, содержащая однозначные выводы о его соответствии требованиям, установленным абзацем первым пункта 16 статьи 241 Бюджетного кодекса Российской Федерации (с приложением документов, подтверждающих данные обстоятельства). (Дополнен - Постановление Правительства Российской Федерации от 07.06.2017 № 685) ПРИЛОЖЕНИЕ № 2 к Правилам отбора инвестиционных проектов и принципалов для предоставления государственных гарантий Российской Федерации по кредитам либо облигационным займам, привлекаемым на осуществление инвестиционных проектов ПЕРЕЧЕНЬ рисков, рассматриваемых при отборе инвестиционных проектов и принципалов для предоставления государственных гарантий Российской Федерации (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 18.08.2011 № 688) 1. Оценка рисков контрактной схемы - изучение следующих прямых договоров (контрактов), заключенных принципалом для обеспечения своей экономической деятельности: договоры поставки сырья; договоры строительного подряда; договоры купли-продажи готового товара или предоставления услуг; договоры технического обслуживания основного оборудования проекта; контракты, обеспечивающие осуществление проекта, регулирующие взаимоотношения с кредиторами и арендодателями, и договоры, обеспечивающие права кредиторов; иные договоры (контракты).
2. Технические риски, связанные с реализацией и последующей эксплуатацией проекта: строительные риски проекта, относящиеся к стадии разработки, дизайна и строительства проекта (дизайн и предлагаемое инженерное решение, план строительных работ, участок и расположение проекта, разрешения на проведение работ, риски нарушения графика и бюджета строительства, риски, связанные с тестированием и запуском проекта в эксплуатацию (включая риски соответствия проекта изначальным техническим требованиям), риски нарушения срока строительства объектов, от которых зависит успешное функционирование проекта, но которые не входят в сам проект; риски, относящиеся к стадии эксплуатации проекта (текущий и капитальный ремонт, эксплуатация проекта, риски оператора).
3. Конкурентоспособность проекта, подверженность рыночным рискам: особенности индустрии проекта (например, цикличность и др.); риски, связанные с ценой производимого товара или предоставляемых услуг; риски, связанные с ценой потребляемых материалов и компонентов; риск изменения спроса; валютные риски; источники конкурентных преимуществ проекта; риск потенциального появления конкурентных производителей или конкурирующих технологий.
4. Правовая структура проекта (анализ распределения рисков между кредиторами и прочими участниками проекта).
5. Риски контрагентов принципала (рассмотрение финансовой состоятельности сторон, от выполнения обязательств которыми зависит способность принципала выполнять свои собственные финансовые обязательства). К основным контрагентам принципала относятся: поставщики товаров и исполнители услуг; покупатели производимого товара и предоставляемых услуг; строительные подрядчики и субподрядчики; эксплуатирующие организации; инвесторы (риски несвоевременного предоставления средств инвестора в уставный капитал, гарантии завершения строительства); кредиторы (риск несвоевременного предоставления средств на строительство); финансовые партнеры по сделкам хеджирования или страхования; поручители контрагентов.
6. Финансовая и экономическая устойчивость (оценка способности принципала выплатить привлеченные заемные средства в срок и в соответствии с заранее согласованным графиком их погашения путем проведения анализа детальной финансовой модели проекта, учитывающей рыночные данные (например, прогнозы развития цен и спроса). Анализ включает в себя построение различных сценариев развития событий (спад спроса и цен, изменение инфляционных параметров, увеличение стоимости строительства и т.п.) с целью определения зависимости проекта от различных экономических факторов, их влияния на возможность принципала обслуживать свой долг даже в случае, если события будут развиваться с отклонением от базового сценария. Анализ опирается на расчеты различных кредитно-финансовых характеристик (таких, например, как коэффициенты покрытия обслуживания долга, коэффициенты долговой нагрузки, соотношение собственных и заемных средств и др.) и может осуществляться также по иным параметрам, оказывающим значительное влияние на оценку кредитного риска проекта в целом). Для проектов в области энергосбережения и повышения энергетической эффективности в сфере жилищно-коммунального хозяйства и в сфере промышленности дополнительно осуществляется анализ финансово-экономической деятельности принципала. (Дополнен - Постановление Правительства Российской Федерации от 18.08.2011 № 688) ПРИЛОЖЕНИЕ № 3 к Правилам отбора инвестиционных проектов и принципалов для предоставления государственных гарантий Российской Федерации по кредитам либо облигационным займам, привлекаемым на осуществление инвестиционных проектов (в редакции постановления Правительства Российской Федерации от 25 мая 2015 г. № 502) ПАСПОРТ инвестиционного проекта 1. Наименование инвестиционного проекта.
2. Краткое описание инвестиционного проекта.
3. Участники инвестиционного проекта: а) юридическое лицо, реализующее инвестиционный проект, его опыт реализации подобных проектов;
б) акционеры (учредители) юридического лица, реализующего инвестиционный проект, владеющие пакетом акций более 10 процентов, их опыт реализации аналогичных проектов;
в) ключевые руководители юридического лица, имеющие отношение к непосредственной реализации инвестиционного проекта, их опыт реализации аналогичных проектов.
4. Цели инвестиционного проекта.
5. Вклад инвестиционного проекта в достижение целей отраслевой стратегии, стратегии развития региона и целевых показателей государственных программ Российской Федерации.
6. Оценка потенциального спроса (объема рынка) на продукцию (услуги).
7. Срок реализации инвестиционного проекта: а) фаза строительства;
б) фаза эксплуатации;
в) детальный план мероприятий по реализации инвестиционного проекта.
8. Объем капитальных вложений в ценах соответствующих лет.
9. Объем и источник финансирования: а) заемное финансирование, планируемый срок погашения кредитов и займов;
б) собственный капитал;
в) средства участников инвестиционного проекта;
г) бюджетные ассигнования федерального бюджета на реализацию инвестиционного проекта;
д) бюджетные ассигнования бюджетов субъектов Российской Федерации и местных бюджетов на реализацию инвестиционного проекта;
е) средства Фонда национального благосостояния (с указанием предельного объема средств Фонда национального благосостояния, предельного срока и минимальной доходности их размещения, а также видов ценных бумаг, выпускаемых для финансирования инвестиционного проекта);
ж) средства пенсионных накоплений (с указанием предельного объема средств пенсионных накоплений, предельного срока и минимальной доходности их размещения, а также видов ценных бумаг, выпускаемых для финансирования инвестиционного проекта);
з) средства институтов развития и государственных корпораций;
и) налоговые льготы и таможенные преференции.
10. Рейтинг долгосрочной кредитоспособности инициатора (если применимо).
11. Показатели финансовой эффективности инвестиционного проекта для частных инвесторов (с учетом всех мер государственной поддержки): а) объем инвестиций в проект;
б) срок окупаемости проекта;
в) чистая приведенная стоимость проекта;
г) внутренняя норма доходности;
д) средневзвешенная стоимость капитала;
е) доходность на собственный капитал;
ж) доходность на заемный капитал.
12. Бюджетная эффективность проекта.
13. Анализ сильных и слабых сторон, возможностей и угроз инвестиционного проекта.
14. Ответственный исполнитель инвестиционного проекта и его контактные данные. ____________