Часть 1
ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 21 октября 2011 г. № 851 МОСКВА Об утверждении Правил передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании Список изменяющих документов(В редакции постановлений Правительства Российской Федерации от 04.08.2015 № 790, от 28.08.2018 № 1015, от 24.03.2023 № 471) В соответствии с Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" Правительство Российской Федерации постановляет: (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 04.08.2015 № 790) Утвердить Правила передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании. Председатель Правительства Российской Федерации В.Путин УТВЕРЖДЕНЫ постановлением Правительства Российской Федерации от 21 октября 2011 г. № 851 ПРАВИЛА передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании Список изменяющих документов(В редакции постановлений Правительства Российской Федерации от 28.08.2018 № 1015, от 24.03.2023 № 471) 1. Настоящие Правила определяют порядок передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании.
2. Передача активов, составляющих инвестиционный портфель, сформированный в соответствии с договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений, в соответствующий инвестиционный портфель вновь назначенной государственной управляющей компании осуществляется по указанию Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации (далее соответственно - Фонд, указание Фонда). (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 24.03.2023 № 471) 3. Со дня получения указания Фонда государственная управляющая компания не вправе распоряжаться активами, которые подлежат передаче в соответствии с этим указанием, за исключением распоряжения ими в порядке, предусмотренном пунктом 4 настоящих Правил.
4. Государственная управляющая компания, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений: а) в 7-дневный срок со дня получения указания Фонда направляет Фонду и вновь назначенной государственной управляющей компании расчет стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих находящийся у нее в соответствии с указанным договором инвестиционный портфель, с приложением справки, содержащей сведения о плановом выбытии активов, составляющих инвестиционный портфель, и о плановом поступлении активов в состав инвестиционного портфеля: (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 28.08.2018 № 1015) о сумме денежных средств, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда; о сумме вознаграждения государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, и о порядке его расчета; о сумме необходимых расходов государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, подлежащих оплате; о сумме денежных средств, поступление которых ожидается в связи с исполнением обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда; о ценных бумагах, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда, а также о количестве этих ценных бумаг; о ценных бумагах, поступление которых ожидается в связи с исполнением обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда, а также о количестве таких ценных бумаг;
б) принимает меры по прекращению обязательств по сделкам, совершенным ею в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений, в том числе требует выдачи вкладов, внесенных по договорам банковского вклада;
в) истребует средства пенсионных накоплений, находящиеся на счетах профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных организаций, через которые осуществляются расчеты по сделкам, совершенным за счет указанных средств;
г) осуществляет расчеты по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений в части причитающегося ей вознаграждения и оплаты необходимых расходов;
д) дает специализированному депозитарию, а также иным лицам, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, поручения о передаче ценных бумаг вновь назначенной государственной управляющей компании, за исключением ценных бумаг, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда;
е) дает кредитным организациям распоряжения о списании и перечислении денежных средств на счет (счета) вновь назначенной государственной управляющей компании, за вычетом суммы денежных средств, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до получения указания Фонда, и суммы денежных средств, необходимых для осуществления расчетов по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений в части выплаты вознаграждения и оплаты необходимых расходов;
ж) совершает иные действия, необходимые для передачи вновь назначенной государственной управляющей компании денежных средств и ценных бумаг.
5. Расчет стоимости активов и стоимости чистых активов, а также справка, предусмотренные пунктом 4 настоящих Правил, должны быть составлены на дату получения указания Фонда и подписаны уполномоченным лицом государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, а также уполномоченным лицом специализированного депозитария. (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 28.08.2018 № 1015) 6. Действия, предусмотренные пунктом 4 настоящих Правил, осуществляются в течение 30 дней со дня получения указания Фонда. В течение этого срока специализированный депозитарий ежедневно осуществляет расчет стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель, в отношении которого осуществляются указанные действия. (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 28.08.2018 № 1015) 7. Передача активов, составляющих инвестиционный портфель, вновь назначенной государственной управляющей компании осуществляется по передаточному акту, составленному на день такой передачи, по форме согласно приложению № 1.
8. Итоговый передаточный акт составляется по форме согласно приложению № 2 в течение 3 рабочих дней со дня завершения всех расчетов по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений и передачи вновь назначенной государственной управляющей компании инвестиционного портфеля, сформированного по указанному договору.
9. Передаточные акты, предусмотренные пунктами 7 и 8 настоящих Правил, подписываются уполномоченными лицами государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании и Фонда и согласовываются специализированным депозитарием. ПРИЛОЖЕНИЕ № 1 к Правилам передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании (в редакции постановления Правительства Российской Федерации от 24 марта 2023 г. № 471) (форма) Акт приема-передачи активов, составляющих инвестиционный портфель ___________________________________________________________________________ (наименование инвестиционного портфеля) "____" ___________ 20__ г. г. ___________________________ Государственная управляющая компания __________________________________ (наименование государственной управляющей компании) в лице ____________________________________________________________________, (должность, ф.и.о.) действующего на основании _______________________________________________, и государственная управляющая компания _______________________________________ (наименование государственной управляющей компании) в лице_____________________________________________________________________, (должность, ф.и.о.) действующего на основании _________________________________________________, Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации в лице ___________________________________________________________________________, (должность, ф.и.о.) действующего на основании _________________________________________________, составили настоящий акт о том, что государственная управляющая компания __________________________________________________________________ передала, (сумма прописью, равная итоговому значению столбца 12) а государственная управляющая компания ________________________________ приняла следующие активы: 1) ценные бумаги Наименование выпуска Код ценной бумаги Количество ценных бумаг (штук) Номинал ценной бумаги Валюта номинала Цена ценной бумаги (процентов номинала) Стоимость без накопленного купонного дохода Накопленный купонный доход Стоимость с учетом накопленного купонного дохода стоимость в валюте номинала* стоимость в рублях** величина в валюте номинала величина в рублях** стоимость в валюте номинала (ст. 7 + ст.
9) стоимость в рублях (ст. 8 + ст.
10) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 Итого 2) денежные средства Валюта счета Сумма в валюте счета Сумма в рублях 1 2 3 Итого ______________________ * Рассчитывается на дату, предшествующую дате передачи. ** Рассчитывается по курсу Банка России на дату передачи. Государственная управляющая компания ____________________________________ (наименование государственной управляющей компании) Государственная управляющая компания _____________________________________ (наименование государственной управляющей компании) _____________ (_________________) М.П. (подпись) (ф.и.о.) _____________ (_________________) М.П. (подпись) (ф.и.о.) Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации _____________ (_________________) М.П. (подпись) (ф.и.о.) СОГЛАСОВАНО Специализированный депозитарий __________________________________________________________________________ (наименование специализированного депозитария) _____________ (__________________) М.П. (подпись) (ф.и.о.) ________________________ ПРИЛОЖЕНИЕ № 2 к Правилам передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании (в редакции постановления Правительства Российской Федерации от 24 марта 2023 г. № 471) (форма) Итоговый акт приема-передачи активов, составляющих инвестиционный портфель ___________________________________________________________________________ (наименование инвестиционного портфеля) "____" ___________ 20__ г. г. ____________________________ Государственная управляющая компания __________________________________ (наименование государственной управляющей компании) в лице ____________________________________________________________________, (должность, ф.и.о.) действующего на основании _________________________________________________, государственная управляющая компания _______________________________________ (наименование государственной управляющей компании) в лице ____________________________________________________________________, (должность, ф.и.о.) действующего на основании _________________________________________________, Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации в лице __________________________________________________________________________, (должность, ф.и.о.) действующего на основании _________________________________________________, составили настоящий акт о том, что государственная управляющая компания __________________________________________________________________ передала, а государственная управляющая компания _________________________________ приняла следующие активы: 1) ценные бумаги Наименование выпуска Код ценной бумаги Количество ценных бумаг (штук) Номинал ценной бумаги Валюта номинала 1 2 3 4 5 Итого 2) денежные средства Валюта счета Сумма в валюте счета Сумма в рублях 1 2 3 Итого Государственная управляющаякомпания _____________________________ (наименование государственной управляющей компании) Государственная управляющая компания _____________________________ (наименование государственной управляющей компании) ____________ (___________________) М.П. (подпись) (ф.и.о.) ____________ (___________________) М.П. (подпись) (ф.и.о.) Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации ______________ (________________) М.П. (подпись) (ф.и.о.) СОГЛАСОВАНО Специализированный депозитарий ____________________________________________ (наименование специализированного депозитария) _____________ (______________) М.П. (подпись) (ф.и.о.) _________________