Об утверждении Положения о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения

Часть 1

ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 19 февраля 2022 г. № 219 МОСКВА Об утверждении Положения о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения (Наименование в редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 29.05.2025 № 755) Список изменяющих документов(В редакции постановлений Правительства Российской Федерации от 10.04.2023 № 582, от 29.05.2025 № 755) В соответствии с пунктом 5 статьи 91 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Правительство Российской Федерации постановляет: Утвердить прилагаемое Положение о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения. (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 29.05.2025 № 755) Председатель Правительства Российской Федерации М.Мишустин УТВЕРЖДЕНО постановлением Правительства Российской Федерации от 19 февраля 2022 г. № 219 ПОЛОЖЕНИЕ о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения (Наименование в редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 29.05.2025 № 755) Список изменяющих документов(В редакции постановлений Правительства Российской Федерации от 10.04.2023 № 582, от 29.05.2025 № 755) 1. Настоящее Положение устанавливает порядок организации и осуществления контроля (надзора) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - контроль (надзор), права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальных предпринимателей, указанных в статье 5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон), лиц, указанных в статье 71 Федерального закона, возникающие в связи с осуществлением контроля (надзора) в указанной сфере, а также порядок организации и проведения Федеральной службой по финансовому мониторингу (далее - уполномоченный орган) дистанционного мониторинга и порядок взаимодействия уполномоченного органа с контрольными (надзорными) органами и организациями, указанными в пункте 2 статьи 91 Федерального закона, по вопросам организации контроля (надзора). (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 29.05.2025 № 755) 2. Настоящее Положение не распространяется на Банк России, за исключением предусмотренного пунктом 13 настоящего Положения случая доведения уполномоченным органом до Банка России результатов проводимого им дистанционного мониторинга, а также на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальных предпринимателей, указанных в статье 5 Федерального закона, и лиц, указанных в статье 71-1 Федерального закона, регулирование, контроль (надзор) в сфере деятельности которых в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Банк России, за исключением предусмотренного пунктом 12 настоящего Положения случая осуществления уполномоченным органом дистанционного мониторинга за деятельностью указанных организаций и лиц.

3. Контроль (надзор) осуществляется следующими органами и саморегулируемыми организациями (далее - органы контроля): федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по контролю (надзору) в сфере средств массовой информации, массовых коммуникаций, информационных технологий и связи, - в отношении организаций федеральной почтовой связи, операторов связи, имеющих право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, а также операторов связи, занимающих существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных; федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий федеральный государственный контроль (надзор) за организацией и проведением азартных игр и федеральный государственный контроль (надзор) за проведением лотерей, - в отношении организаторов азартных игр, операторов лотерей; федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по государственному контролю (надзору) за производством, использованием и обращением драгоценных металлов, использованием и обращением драгоценных камней (за исключением функций по контролю при ввозе в Российскую Федерацию из государств, не входящих в Евразийский экономический союз, и вывозе из Российской Федерации в государства, не входящие в Евразийский экономический союз, драгоценных камней), - в отношении организаций и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев, архивов, библиотек и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских и научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения; (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 10.04.2023 № 582) федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий внешний контроль деятельности аудиторских организаций, оказывающих аудиторские услуги общественно значимым организациям, - в отношении аудиторских организаций, оказывающих аудиторские услуги общественно значимым организациям; саморегулируемая организация аудиторов - в отношении аудиторских организаций, индивидуальных аудиторов, являющихся членами саморегулируемой организации аудиторов (в том числе, если они осуществляют предпринимательскую деятельность в сфере оказания бухгалтерских услуг и если они готовят или осуществляют от имени или по поручению своего клиента операции с денежными средствами или иным имуществом, указанные в статье 71 Федерального закона), за исключением аудиторских организаций, оказывающих аудиторские услуги общественно значимым организациям; (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 29.05.2025 № 755) уполномоченный орган - в отношении организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальных предпринимателей, указанных в части 2 статьи 5 Федерального закона, в сфере деятельности которых отсутствуют контрольные (надзорные) органы.

4. Предметом контроля (надзора) является соблюдение указанными в пункте 3 настоящего Положения организациями, индивидуальными предпринимателями (далее - контролируемые лица) требований, установленных Федеральным законом, принимаемыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами Российской Федерации и нормативными актами Банка России (далее - требования законодательства), а также исполнение решений, принимаемых по результатам мероприятий контроля (надзора).

5. В настоящем Положении используются следующие основные понятия: "индикатор риска" - интегральный показатель, значение которого характеризует степень риска несоблюдения субъектом дистанционного мониторинга требований законодательства, формируемый с использованием государственной информационной системы уполномоченного органа; "модель оценки рисков" - совокупность параметров, включающих в себя в том числе индикатор риска, результаты национальной и секторальной оценок рисков, алгоритм их учета при оценке уровня риска несоблюдения требований законодательства, а также периодичность такой оценки; "показатель дистанционного мониторинга" - параметр, характеризующий деятельность субъекта дистанционного мониторинга в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения; (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 29.05.2025 № 755) "предписание об устранении выявленных нарушений требований законодательства" - обязательный к исполнению документ, направленный (врученный) по итогам проверки контролируемого лица и содержащий законные требования об устранении выявленных нарушений требований законодательства с указанием сроков их устранения; "субъект дистанционного мониторинга" - организация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальный предприниматель, указанные в статье 5 Федерального закона, лица, указанные в статьях 71 и 71-1 Федерального закона.

6. Контроль (надзор) осуществляют следующие лица органа контроля: а) руководители, заместители руководителей органов контроля, являющихся федеральными органами исполнительной власти;

б) руководители, заместители руководителей территориальных органов органа контроля, являющегося федеральным органом исполнительной власти;

в) должностные лица органов контроля, являющихся федеральными органами исполнительной власти и их территориальными органами, должностными обязанностями которых предусмотрены полномочия по осуществлению контроля (надзора) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения; (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 29.05.2025 № 755) г) уполномоченные лица саморегулируемой организации аудиторов.

7. Объектом контроля является деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальных предпринимателей, указанных в статье 5 Федерального закона, а также аудиторских организаций, индивидуальных аудиторов в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения. (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 29.05.2025 № 755) 8. Лица органа контроля, указанные в пункте 6 настоящего Положения, при осуществлении контроля (надзора) обязаны: а) соблюдать законодательство Российской Федерации, права и законные интересы контролируемых лиц;

б) своевременно и в полной мере осуществлять предоставленные в соответствии с законодательством Российской Федерации полномочия по предупреждению, выявлению и пресечению нарушений требований законодательства, принимать меры по обеспечению исполнения решений контрольных (надзорных) органов;

в) знакомить контролируемых лиц, их представителей с результатами проверок в порядке, установленном органом контроля в соответствии с пунктом 29 настоящего Положения;

г) соблюдать установленные сроки проведения контрольных мероприятий и совершения контрольных действий;

д) не требовать от контролируемых лиц документы и иные сведения, представление которых не предусмотрено законодательством Российской Федерации либо которые находятся в распоряжении государственных органов и органов местного самоуправления. Указанное требование в отношении документов и иных сведений, которые находятся в распоряжении государственных органов и органов местного самоуправления, не распространяется на саморегулируемую организацию аудиторов.

9. Лица органа контроля, указанные в пункте 6 настоящего Положения, в пределах своих полномочий и в объеме проводимых контрольных действий имеют право: а) знакомиться со всеми документами, касающимися соблюдения требований законодательства, в том числе в установленном порядке с документами, содержащими государственную, служебную, коммерческую или иную охраняемую законом тайну;

б) требовать от контролируемых лиц, в том числе от руководителей и других работников контролируемых лиц, представления письменных объяснений по фактам нарушений требований законодательства, выявленным при проведении контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - контрольные мероприятия), а также представления документов для копирования; (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 29.05.2025 № 755) в) знакомиться с технической документацией, электронными базами данных, информационными системами контролируемых лиц в части, относящейся к предмету и объему контрольного мероприятия;

г) совершать иные действия, предусмотренные настоящим Положением.

10. Лица органа контроля, указанные в пункте 6 настоящего Положения, не вправе: а) оценивать соблюдение требований законодательства, если оценка соблюдения таких требований не относится к полномочиям органа контроля;

б) проводить контрольные мероприятия, не предусмотренные решением органа контроля;

в) требовать представления документов, информации, если они не относятся к предмету контрольного мероприятия, а также изымать оригиналы таких документов;

г) распространять информацию и сведения, полученные в результате осуществления контроля (надзора) и составляющие государственную, коммерческую, служебную или иную охраняемую законом тайну, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации;

д) требовать от контролируемого лица представления документов, информации ранее дня начала проведения контрольного мероприятия;

е) превышать установленные сроки проведения контрольных мероприятий.

11. Контролируемые лица вправе: а) присутствовать при контрольных мероприятиях, давать пояснения по вопросам их проведения, за исключением мероприятий, при проведении которых не осуществляется взаимодействие органов контроля с контролируемым лицом;

б) получать от органов контроля, лиц, указанных в пункте 6 настоящего Положения, информацию, которая относится к предмету профилактического мероприятия, контрольного мероприятия;

в) знакомиться с результатами контрольных мероприятий;

г) обжаловать действия (бездействие) должностных лиц органа контроля, решения органа контроля, повлекшие за собой нарушение прав контролируемого лица при осуществлении контроля (надзора), в досудебном порядке.

12. Дистанционный мониторинг представляет собой систему наблюдения в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения. Указанное наблюдение осуществляется уполномоченным органом на основе сведений и информации, содержащейся в единой информационной системе уполномоченного органа, на постоянной основе посредством сбора, обработки и анализа информации об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю в соот