Часть 1
ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 19 марта 2014 г. № 209 МОСКВА Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям Список изменяющих документов(В редакции постановлений Правительства Российской Федерации от 10.04.2015 № 342, от 17.09.2016 № 933, от 11.09.2018 № 1081, от 22.10.2020 № 1716, от 14.07.2021 № 1183, от 20.05.2022 № 922, от 06.10.2022 № 1773, от 13.09.2023 № 1489, от 04.05.2024 № 574, от 29.05.2025 № 755) В соответствии с Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Правительство Российской Федерации постановляет: 1. Утвердить прилагаемое Положение о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям.
2. Признать утратившими силу акты Правительства Российской Федерации по перечню согласно приложению. Председатель Правительства Российской Федерации Д.Медведев УТВЕРЖДЕНО постановлением Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 г. № 209 ПОЛОЖЕНИЕ о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям Список изменяющих документов(В редакции постановлений Правительства Российской Федерации от 10.04.2015 № 342, от 17.09.2016 № 933, от 11.09.2018 № 1081, от 22.10.2020 № 1716, от 14.07.2021 № 1183, от 20.05.2022 № 922, от 06.10.2022 № 1773, от 13.09.2023 № 1489, от 04.05.2024 № 574, от 29.05.2025 № 755) 1. Настоящее Положение регулирует порядок представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации и документов (далее - информация) и направления Службой запросов, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон). Действие пунктов 2 - 9 настоящего Положения не распространяется на порядок представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, указанными в статье 5 Федерального закона, регулирование, контроль и надзор в сфере деятельности которых в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Центральный банк Российской Федерации. (Дополнение абзацем - Постановление Правительства Российской Федерации от 20.05.2022 № 922) (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 29.05.2025 № 755) 2. Информация представляется организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, указанными в части первой статьи 5 Федерального закона (далее - организации), и индивидуальными предпринимателями, указанными в части второй статьи 5 Федерального закона (далее - индивидуальные предприниматели).
3. Организации и индивидуальные предприниматели представляют в Федеральную службу по финансовому мониторингу следующую информацию: а) о подлежащих обязательному контролю операциях с денежными средствами или иным имуществом, предусмотренную абзацами вторым - девятым подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона; (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 22.10.2020 № 1716) б) о разовых операциях с денежными средствами или иным имуществом либо о совокупности операций и (или) действий клиента, связанных с проведением каких-либо операций, его представителя в рамках обслуживания клиента, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма; (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 14.07.2021 № 1183) в) о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу: включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму; в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма и экстремистской деятельности, принято решение, предусмотренное пунктом 1 статьи 74 Федерального закона; (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 29.05.2025 № 755) включенным в составляемые в рамках реализации полномочий, предусмотренных главой VII Устава ООН, Советом Безопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН, перечни организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения; (Подпункт в редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 06.10.2022 № 1773) г) о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества; (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 10.04.2015 № 342) д) о фактах препятствия со стороны государства (территории), в котором (на которой) расположены филиалы и представительства, а также дочерние организации организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, реализации такими филиалами, представительствами и дочерними организациями положений Федерального закона;
е) о приостановленных в соответствии с пунктами 10 и 101 статьи 7, пунктом 5 статьи 75 и частью четвертой статьи 8 Федерального закона операциях с денежными средствами или иным имуществом; (В редакции постановлений Правительства Российской Федерации от 11.09.2018 № 1081, от 06.10.2022 № 1773, от 29.05.2025 № 755) ж) о случаях отказа в совершении операции с денежными средствами или иным имуществом по основанию, указанному в пункте 11 статьи 7 Федерального закона; (Дополнение подпунктом - Постановление Правительства Российской Федерации от 17.09.2016 № 933) (В редакции постановлений Правительства Российской Федерации от 14.07.2021 № 1183, от 20.05.2022 № 922) з) о предусмотренном абзацем вторым пункта 13 статьи 7 Федерального закона устранении указанного в пункте 11 статьи 7 Федерального закона основания, в соответствии с которым принято решение об отказе в проведении операции с денежными средствами или иным имуществом либо об отмене судом такого решения. (В редакции постановлений Правительства Российской Федерации от 14.07.2021 № 1183, от 20.05.2022 № 922) 4. Информация представляется в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями и индивидуальными предпринимателями в следующие сроки: а) информация, указанная в подпункте "а" пункта 3 настоящего Положения, - в течение 3 рабочих дней, следующих за днем совершения соответствующей операции;
б) информация, указанная в подпункте "б" пункта 3 настоящего Положения, - в течение 3 рабочих дней, следующих за днем выявления разовой операции, и (или) совокупности операций, и (или) действий клиента, в отношении которых возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма; (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 14.07.2021 № 1183) в) информация, указанная в подпункте "в" пункта 3 настоящего Положения, - незамедлительно, но не позднее одного рабочего дня, следующего за днем применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества; (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 06.10.2022 № 1773) в1) информация, указанная в подпункте "е" пункта 3 настоящего Положения, - незамедлительно; (Дополнение подпунктом - Постановление Правительства Российской Федерации от 06.10.2022 № 1773) г) информация, указанная в подпункте "г" пункта 3 настоящего Положения, - в течение 5 рабочих дней, следующих за днем окончания соответствующей проверки;
д) информация, указанная в подпункте "д" пункта 3 настоящего Положения, - в течение 5 рабочих дней, следующих за днем выявления соответствующих фактов; (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 17.09.2016 № 933) е) информация, указанная в подпункте "ж" пункта 3 настоящего Положения, - не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения об отказе от проведения операции с денежными средствами или иным имуществом; (Дополнение подпунктом - Постановление Правительства Российской Федерации от 17.09.2016 № 933) ж) информация, указанная в подпункте "з" пункта 3 настоящего Положения, - не позднее рабочего дня, следующего за днем устранения соответствующего основания либо получения вступившего в законную силу соответствующего решения суда. (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 14.07.2021 № 1183) 5. (Пункт утратил силу - Постановление Правительства Российской Федерации от 20.05.2022 № 922) 51. (Пункт утратил силу - Постановление Правительства Российской Федерации от 20.05.2022 № 922) 52. (Пункт утратил силу - Постановление Правительства Российской Федерации от 20.05.2022 № 922) 6. Организации федеральной почтовой связи в дополнение к информации, указанной в пункте 3 настоящего Положения, представляют сведения о почтовых переводах денежных средств, при осуществлении которых в поступившем почтовом сообщении отсутствует предусмотренная пунктом 7 статьи 72 Федерального закона информация о плательщике, в отношении которых у работников федеральной почтовой связи возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма. Такие сведения представляются не позднее рабочего дня, следующего за днем признания такой операции подозрительной.
7. Информация, указанная в пунктах 3 и 6 настоящего Положения, представляется в Федеральную службу по финансовому мониторингу в электронной форме путем использования личного кабинета либо на машинном носителе. (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 11.09.2018 № 1081) Такая информация может также представляться в электронной форме посредством использования инфраструктуры, обеспечивающей информационно-технологическое взаимодействие информационных систем, используемых для предоставления государственных и муниципальных услуг и исполнения государственных и муниципальных функций в электронной форме, в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 8 июня 2011 г. № 451 "Об инфраструктуре, обеспечивающей информационно-технологическое взаимодействие информационных систем, используемых для предоставления государственных и муниципальных услуг и исполнения государственных и муниципальных функций в электронной форме", либо иной государственной инфраструктуры при условии обеспечения надлежащего уровня защиты передаваемой информации, определяемого Федеральной службой по финансовому мониторингу. (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 10.04.2015 № 342) 8. Особенности представления информации, передаваемой в соответствии с абзацем первым пункта 7 настоящего Положения, определяются Федеральной службой по финансовому мониторингу. (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 22.10.2020 № 1716) 9. Направляемая в электронной форме информация, указанная в пунктах 3 и 6 настоящего Положения, подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью. В случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об электронной подписи", одновременно с указанной информацией в Федеральную службу по финансовому мониторингу должна представляться доверенность в электронной форме в машиночитаемом виде. (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 04.05.2024 № 574) 10. В целях проверки достоверности получаемой информации, выявления операций с денежными средствами и иным имуществом, имеющих признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма, экстремистской деятельности или финансированием распространения оружия массового уничтожения, а также реализации Федеральной службой по финансовому мониторингу иных возложенных на нее функций организации и индивидуальные предприниматели в соответствии с подпунктом 5 пункта 1 статьи 7 Федерального закона представляют в Федеральную службу по финансовому мониторингу по ее запросам имеющуюся у них информацию об операциях клиентов (включая подтверждающие эту информацию документы или заверенные в установленном порядке копии документов) и о бенефициарных владельцах клиентов, а также сведения о выгодоприобретателях, ставшие известными при заключении договора страхования в пользу третьего лица. (В редакции постановлений Правительства Российской Федерации от 10.04.2015 № 342, от 11.09.2018 № 1081, от 13.09.2023 № 1489, от 29.05.2025 № 755) 11. Кредитные организации представляют по запросу Федеральной службы по финансовому мониторингу следующую информацию об операциях клиентов: а) заверенные копии гражданско-правовых договоров;
б) сведения о гражданско-правовых договорах клиентов;
в) сведения об операциях клиента с векселями;
г) заверенные копии паспортов сделок;
д) ведомости банковского контроля;
е) справки о подтверждающих документах;
ж) заверенные копии карточек с образцами подписей и оттиска печати;
з) информацию о движении средств по счетам (вкладам) клиента (выписки за определенный в запросе период времени по операциям на счетах клиента, сведения о движении денежных средств по банковским картам, эмитированным к счетам физического лица за период времени, определенный в запросе);
и) сведения об операциях по переводу денежных средств, совершенных физическим лицом без открытия счета;
к) сведения об операциях по переводу электронных денежных средств;
л) сведения о валютно-обменных операциях, совершенных физическим лицом без открытия счета;
м) копии заявлений на открытие (закрытие) счетов;
н) копии анкет (досье) клиентов, включая сведения о бенефициарных владельцах клиентов; (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 29.05.2025 № 755) о) копии паспортов лиц, имеющих право на проведение финансовых операций по счетам (в случае управления счетом на основании доверенности - копии такой доверенности);
п) сведения о лицах, являющихся владельцами сберегательн