Часть 15
риска присваивается 1 балл; наличия фактов списания драгоценного металла на технологические потери в объеме, превышающем 10 процентов от произведенных ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней, в течение одного года до даты отнесения объекта надзора к определенной категории риска присваивается 5 баллов; наличия фактов производства ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней при указанной в карте специального учета упрощенной системе налогообложения в течение одного года до даты отнесения объекта надзора к определенной категории риска присваивается 4 балла; отсутствия фактов сдачи произведенных ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней, за исключением ювелирных изделий из серебра отечественного производства, на опробование, анализ и клеймение при наличии в карте специального учета соответствующего вида деятельности присваивается 4 балла; наличия фактов производства ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней при отсутствии входящих спецификаций о приобретении драгоценных металлов в течение одного года до даты отнесения объекта надзора к определенной категории риска присваивается 6 баллов. Исходя из полученной суммы баллов критериев риска объекту надзора присваивается следующая категория риска: чрезвычайно высокая категория риска - 16 баллов и более; высокая категория риска - 11 - 15 баллов; средняя категория риска - 7 - 10 баллов; низкая категория риска - 6 баллов и менее.
6. При осуществлении контролируемым лицом деятельности по скупке у физических лиц ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий, заготовке лома и отходов драгоценных металлов и продукции (изделий), содержащей драгоценные металлы, по комиссионной торговле ювелирными изделиями, ломбардной деятельности и деятельности по ремонту и изготовлению ювелирных и других изделий по индивидуальному заказу физических лиц объекту надзора в случае: наличия выявленных в течение 3 предшествующих календарных лет нарушений требований законодательства Российской Федерации о драгоценных металлах и драгоценных камнях и (или) законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, ответственность за которые предусмотрена Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях, присваивается 6 баллов; наличия неполных и (или) недостоверных сведений в карте специального учета в течение одного года до даты отнесения объекта надзора к определенной категории риска присваивается 3 балла; наличия выданных предостережений о недопустимости нарушения обязательных требований в течение одного года до даты отнесения объекта надзора к определенной категории риска присваивается 3 балла; наличия факта поступления заявления о повторной постановке на специальный учет контролируемого лица, ранее включенного в план проведения плановых контрольных (надзорных) мероприятий на очередной календарный год и снятого со специального учета до проведения в отношении такого лица планового контрольного (надзорного) мероприятия, присваивается 10 баллов; наличия в течение одного года до даты отнесения объекта надзора к определенной категории риска одного отказа в предоставлении лицензии на осуществление деятельности по скупке у физических лиц ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий, заготовке лома и отходов драгоценных металлов и продукции (изделий), содержащей драгоценные металлы, по основаниям, предусмотренным пунктами 1 и 2 части 7 статьи 14 Федерального закона "О лицензировании отдельных видов деятельности", присваивается 4 балла; наличия фактов осуществления в течение одного года до даты отнесения объекта надзора к определенной категории риска деятельности по розничной и (или) комиссионной торговле и (или) деятельности по ремонту и изготовлению ювелирных изделий по индивидуальному заказу физических лиц контролируемым лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по скупке у физических лиц ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий, заготовке лома и отходов драгоценных металлов и продукции (изделий), содержащей драгоценные металлы, присваивается 4 балла; наличия фактов осуществления в течение одного года до даты отнесения объекта надзора к определенной категории риска контролируемым лицом по одному адресу деятельности по скупке у физических лиц ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий, заготовке лома и отходов драгоценных металлов и продукции (изделий), содержащей драгоценные металлы, деятельности по осуществлению розничной и (или) комиссионной торговли, деятельности по ремонту и изготовлению ювелирных изделий по индивидуальному заказу физических лиц присваивается 7 баллов; отсутствия фактов сдачи на опробование, анализ и клеймение ювелирных изделий и (или) отсутствия средств идентификации на ювелирных изделиях, на которые ломбардом обращено взыскание, в течение одного года до даты отнесения объекта надзора к определенной категории риска присваивается 3 балла; наличия фактов принятия ломбардом в ГИИС ДМДК входящих спецификаций от юридических лиц (за исключением спецификаций на золотые мерные слитки общей массой не более 100 грамм) в течение одного года до даты отнесения объекта надзора к определенной категории риска присваивается 7 баллов; отсутствия фактов сдачи на опробование, анализ и клеймение и (или) средств идентификации на изготовленных и (или) отремонтированных ювелирных изделиях или ювелирных изделиях, принятых на комиссию, в течение одного года до даты отнесения объекта надзора к определенной категории риска присваивается 6 баллов; наличия фактов реализации лома ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней контролируемым лицом, осуществляющим деятельность по комиссионной торговле и (или) по хранению ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, в течение одного года до даты отнесения объекта надзора к определенной категории риска присваивается 7 баллов; наличие фактов приема контролируемым лицом, осуществляющим деятельность по скупке у физических лиц ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий, заготовке лома и отходов драгоценных металлов и продукции (изделий), содержащей драгоценные металлы, с использованием
роботизированного комплекса или агрегатов аффинированных драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных и других изделий, содержащих драгоценные камни, инвестиционных металлов присваивается 10 баллов. Исходя из полученной суммы баллов объекту надзора присваивается: чрезвычайно высокая категория риска - 21 балл и более; высокая категория риска - 13 - 20 баллов; средняя категория риска - 9 - 12 баллов; низкая категория риска - 8 баллов и менее.
7. При осуществлении контролируемым лицом деятельности по обработке (переработке) лома и отходов драгоценных металлов объекту надзора в случае: наличия выявленных в течение 3 предшествующих календарных лет нарушений требований законодательства Российской Федерации о драгоценных металлах и драгоценных камнях и (или) законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, ответственность за которые предусмотрена Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях, присваивается 6 баллов; наличия неполных и (или) недостоверных сведений в карте специального учета в течение одного года до даты отнесения объекта надзора к определенной категории риска присваивается 3 балла; наличия выданных предостережений о недопустимости нарушения обязательных требований в течение одного года до даты отнесения объекта надзора к определенной категории риска присваивается 3 балла; наличия факта поступления заявления о повторной постановке на специальный учет контролируемого лица, ранее включенного в план проведения плановых контрольных (надзорных) мероприятий на очередной календарный год и снятого со специального учета до проведения в отношении такого лица планового контрольного (надзорного) мероприятия, присваивается 10 баллов; наличия в течение одного года до даты отнесения объекта надзора к определенной категории риска 1 отказа в предоставлении лицензии на осуществление деятельности по обработке (переработке) лома и отходов драгоценных металлов, по основаниям, предусмотренным пунктами 1 и 2 части 7 статьи 14 Федерального закона "О лицензировании отдельных видов деятельности", присваивается 5 баллов; наличия сведений о внесении в карту специального учета сведений об осуществлении деятельности по обработке (переработке) лома и отходов драгоценных металлов без получения соответствующей лицензии или без заявления о ее получении, направленного в территориальный орган Федеральной пробирной палаты, присваивается 4 балла; наличия фактов реализации контролируемым лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по обработке (переработке) лома и отходов драгоценных металлов, аффинированного драгоценного металла при отсутствии информации о передаче лома и отходов драгоценного металла для аффинажа в аффинажную организацию или в другую организацию для обработки (переработки) в целях последующего аффинажа драгоценных металлов присваивается 4 балла. Исходя из полученной суммы баллов объекту надзора присваивается: чрезвычайно высокая категория риска 12 баллов и более; высокая категория риска - 8 - 11 баллов; средняя категория риска - 5 - 7 баллов; низкая категория риска - 4 балла и менее.
8. При осуществлении контролируемым лицом деятельности по дистанционной торговле в том числе на торговых площадках, осуществляющих продажу ювелирных изделий разных продавцов через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет", объекту надзора в случае: наличия выявленных в течение 3 предшествующих календарных лет нарушений требований законодательства Российской Федерации о драгоценных металлах и драгоценных камнях и (или) законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, ответственность за которые предусмотрена Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях, присваивается 6 баллов; наличия неполных и (или) недостоверных сведений в карте специального учета в течение одного года до даты отнесения объекта надзора к определенной категории риска присваивается 3 балла; наличия выданных предостережений о недопустимости нарушения обязательных требований в течение одного года до даты отнесения объекта надзора к определенной категории риска присваивается 3 балла; наличия факта поступления заявления о повторной постановке на специальный учет контролируемого лица, ранее включенного в план проведения плановых контрольных (надзорных) мероприятий на очередной календарный год и снятого со специального учета до проведения в отношении такого лица планового контрольного (надзорного) мероприятия, присваивается 10 баллов; отсутствия в течение 3 месяцев в ГИИС ДМДК фактов вывода из оборота ювелирных изделий путем дистанционной продажи физическим лицам присваивается 5 баллов; наличия фактов непринятия контролируемым лицом в ГИИС ДМДК входящих спецификаций присваивается 6 баллов; наличия в течение одного года до даты отнесения объекта надзора к определенной категории риска фактов фиксации в ГИИС ДМДК попыток ввода (вывода) из оборота последовательности цифр, имитирующих уникальный идентификационный номер ювелирного изделия, присваивается 6 баллов. Исходя из полученной суммы баллов объекту надзора присваивается: чрезвычайно высокая категория риска - 16 баллов и более; высокая категория риска - 11 - 15 баллов; средняя категория риска - 6 - 10 баллов; низкая категория риска - 5 баллов и менее. ___________ ПРИЛОЖЕНИЕ № 11 к Положению о федеральном государственном пробирном надзоре (в редакции постановления Правительства Российской Федерации от 1 декабря 2021 г. № 2154) КЛЮЧЕВОЙ ПОКАЗАТЕЛЬ федерального государственного пробирного надзора и его целевое значение Ключевым показателем федерального государственного пробирного надзора является доля драгоценных металлов и изделий из них (далее - ДМ), сведения об обороте которых внесены в государственную интегрированную информационную систему в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота (далее - ГИИС ДМДК), к общему объему легального оборота ДМ и ювелирных изделий из ДМ, рассчитываемая по формуле: К = 100% - (Об1 / Об2) x 100%, где: К - ключевой показатель федерального государственного пробирного надзора; Об1 - объем оборота ДМ, информация о которых внесена в ГИИС ДМДК; Об2 - общий объем оборота ДМ, находящихся в легальном обороте; Об2 = ОбД + ОбП + ОбВ + ОбЮ; ОбД - данные об объеме добычи ДМ; ОбП - данные об объеме производства ДМ; ОбВ - данные об объеме ввоза ДМ, включая ввоз из стран ЕАЭС; ОбЮ - данные об объеме производства ювелирных изделий из ДМ. Целевое значение ключевого показателя федерального государственного пробирного надзора определяется исходя из ежегодного увеличения целевого значения ключевого показателя на 5 - 10 процентов в год. (Дополнение приложением - Постановление Правительства Российской Федерации от 01.12.2021 № 2154) ____________ ПРИЛОЖЕНИЕ № 2 к Положению о федеральном государственном пробирном надзоре (в редакции постановления Правительства Российской Федерации от 24 апреля 2023 г. № 647) ПЕРЕЧЕНЬ профилактических мероприятий, которые могут проводиться при осуществлении постоянного государственного контроля (надзора) Наименование профилактического мероприятия Содержание профилактического мероприятия 1. Информирование поддержание в актуальном виде размещенного на официальном сайте Гохрана России перечня нормативных правовых актов и (или) их отдельных частей (приложений), содержащих обязательные требования, соблюдение которых оценивается при проведении мероприятий при осуществлении постоянного государственного контроля (надзора) поддержание в актуальном виде размещенных на официальном сайте Гохрана России текстов нормативных правовых актов и (или) их отдельных частей (приложений), содержащих обязательные требования, соблюдение которых оценивается при проведении мероприятий при осуществлении постоянного государственного контроля (надзора) размещение на официальном сайте Гохрана России Программы профилактики рисков причинения вреда (ущерба) охраняемым законом ценностям при осуществлении постоянного государственного контроля (надзора) размещение на официальном сайте Гохрана России
графиков проведения уполномоченными должностными лицами Гохрана России мероприятий на производственных объектах организаций, осуществляющих сортировку, первичную классификацию и первичную оценку драгоценных камней размещение на официальном сайте Гохрана России доклада о результатах обобщения правоприменительной практики Гохран